08:24
Comentarii Adauga Comentariu

_ Acțiunile Morgan Stanley se scufundă după ce mai multe autorități federale de reglementare analizează practicile de gestionare a averii

Acțiunile Morgan Stanley se scufundă după ce mai multe autorități federale de reglementare analizează practicile de gestionare a averii

Acțiunile Morgan Stanley s-au împiedicat în sesiunea de tranzacționare de după-amiaza târziu la New York, după  The Wall Street Journal a raportat că mai multe autorități federale de reglementare cercetează banca de investiții/compania de servicii financiare cu privire la modul în care verifică clienții bogați care riscă să spăleze bani prin intermediul diviziei sale masive de gestionare a averii.

Potrivit unor persoane familiare cu ancheta, Comisia pentru Valori Mobiliare și Schimb, Biroul Controlorului Monedei și alte birouri ale Departamentului de Trezorerie investighează procesul de identificare a potențialilor clienți și a surselor averii acestora.

> imagine>

De asemenea, agențiile federale investighează dacă unitatea băncii de investiții monitorizează activitatea financiară a clienților săi.Raportul WSJ menționa: "Unele dintre anchete se concentrează pe clienții internaționali ai băncii.”

Într-o investigație separată, WSJ a remarcat în noiembrie că Rezerva Federală a lansat o anchetă în unitatea de gestionare a averii pentru a determina dacă banca de investiții avea suficiente controale pentru a preveni spălarea banilor de la clienții străini.

Banca are puțini clienți străini bogați, dar gestionează active de aproximativ 5.000 de miliarde de dolari pentru clienți.În ultima jumătate de deceniu, a angajat consilieri financiari specializați în catering pentru clienți offshore, mulți în America Centrală și de Sud.

În 2020, Fed a descoperit că Morgan Stanley nu avea controale interne de verificare asupra clienților străini.Drept urmare, Fed a cerut băncii să remedieze aceste probleme, iar când Fed s-a întors un an mai târziu, problemele nu au fost rezolvate.

Gestionarea averii este o sursă importantă de venit pentru Morgan Stanley.A crescut divizia la aproape 50% din veniturile totale-și ajută banca să compenseze recesiunile în activitatea de tranzacționare și de tranzacționare.

Raportul WSJ a menționat, de asemenea: 

SEC a trimis anul trecut lui Morgan Stanley o listă de clienți actuali și foști cu întrebări despre cum au fost verificați.De asemenea, a pus la îndoială de ce unitatea de consiliere financiară a lui Morgan Stanley, care lucrează direct cu persoane bogate, a făcut afaceri cu unii clienți care au fost tăiați de E*Trade, platforma de tranzacționare digitală deținută de Morgan Stanley, din cauza semnalelor roșii.

Lista SEC include un miliardar cu legături cu Rusia, care a fost sancționat de Regatul Unit și o persoană care a susținut că are sediul în SUA, dar a cărei activitate pe E*Trade a indicat că se află pe o insulă din Caraibe și avea mai mulți bani în cont decât ar fi obișnuit pentru cineva cu ocupația ei declarată.

Acțiunile Morgan Stanley au scazut cu 5% din raport.

>

Mă întreb pe ce țări se concentrează sonda.Rusia?

Joi, 04.11.2024-15:40

_ Acțiunile Morgan Stanley se scufundă după ce mai multe autorități federale de reglementare analizează practicile de gestionare a averii


(Fluierul)


Linkul direct catre Petitie

CEREM NATIONALIZAREA TUTUROR RESURSELOR NATURALE ALE ROMANIEI ! - Initiativa Legislativa care are nevoie de 500.000 de semnaturi - Semneaza si tu !

Comentarii:


Adauga Comentariu



Citiți și cele mai căutate articole de pe Fluierul:

_ Banca Angliei menține ratele dobânzii la 5,25%, în ciuda veștilor bune despre inflație... cu speranțe de ușurare pentru plătitorii de credite ipotecare în câteva luni

_ Tatăl negru este refuzat să cumpere vopsea pentru proiectul de artă al fiului său de patru ani de către personalul Hobbycraft, deoarece au presupus că o va folosi la GRAFFITI

_ Căldura record putrezește boabele de cacao, amenințănd agricultura din Coasta de Fildeș

_ Ryan Gosling seamănă foarte mult cu Emmanuel Macron, spune fostul ministru francez al Culturii, sugerând că tipul Barbie și Julia Roberts ar trebui să joace rolul președintelui și al soției sale în viitorul film biografic

_ Energy Ministry officially notifies Bucharest City Hall of ELCEN-Termoenergetica intended merger

_ STB: Linia de tramvai 41 va fi suspendată temporar sâmbătă

_ Runda finală a Masters 2024 ÎN DIRECT: Scottie Scheffler, Collin Morikawa, Max Homa și începătorul Ludvig Aberg se luptă într-o luptă în patru pentru Green Jacket... după ziua dezastruoasă a lui Tiger Woods

_ Un tânăr care circula cu aproape 80 km/h pe o trotinetă electrică, mai repede decât maşinile,reţinut de poliţie

_ INS rectifică creşterea economică a României din 2023 de la 2% la 2,1%

_ Fostul șef MI6 admite că Europa se află într-un „război real” cu Rusia și avertizează că „lucrurile ar putea merge prost foarte repede” – la câteva zile după ce fostul general ucrainean a insistat că „Al treilea război mondial a început”

_ Emmanuel Macron, avertisment terifiant: Rusia ar putea ataca România

_ Kremlinul monitorizează situația în privința lui Valery Zalujni

_ Criza bancară din SUA se profilează pe măsură ce fluxurile de depozite s-au accelerat săptămâna trecută, volumele de împrumuturi stagnează

_ Grand National RECUP: 7-1 favorit comun I Am Maximus furtunile spre victorie pentru Willie Mullins

_ Creierul lui OJ Simpson nu va fi donat pentru cercetarea CTE, spune purtătorul de cuvânt al familiei - ucigașul urmează să fie incinerat în Las Vegas marți

_ Amenzi aplicate de DSP Sibiu, în urma controalelor făcute după moartea unei paciente

_ Marea Britanie renunță la Tratatul care permite companiilor petroliere să dea în judecată guvernele pentru politica climatică

_ Trei dintre foștii parteneri de dans Strictly ai lui Giovanni Pernice susțin că acesta este „de neatins”, în timp ce BBC își susține în spatele lui: „Este o lovitură în dinți”

_ Moment îngrozitor, mașina lovește pietonii evrei ultra-ortodocși într-un „atac terorist”, lăsând trei răniți înainte ca suspecții să fugă la Ierusalim

_ 2020 Biden despre Trump: �Pe măsură ce zidurile se apropie de acest om, sunt �ngrijorat că ne va duce la război �n Iran� (VIDEO)

_ Megaorașele Africii amenințate de căldură, inundații, boli – acțiuni necesare pentru a începe ecologizarea, adaptarea la schimbările climatice

_ Fost primar, arestat pentru viol într-o comună din Botoșani. Se pregătea să candideze la locale

_ Esteticiană, în vârstă de 39 de ani, a căzut la 170 de metri după ce a murit din vârful unei stânci, după ce a cățărat o barieră pentru a-și face un selfie în timpul vacanței în Georgia

_ Beattie: Pretext pentru o resurecție federală

_ Sezonul ploios din California este aici. Ce înseamnă pentru alimentarea cu apă?

_ YOLO Cheltuielile, inflația și înțelepciunea/nebunia mulțimilor

_ Cel puţin patru morţi în urma incendiului izbucnit într-un bloc cu 14 etaje din Valencia

_ Abuzuri în lanțul de aprovizionare: Legislația emblematică a UE privind moda rapidă atârnă în balanță

_ CEO ADNOC: Creșterea cererii globale de energie este nesustenabilă

_ Day of Bukovina, marked in Chernivtsi and Storozhynets, 106 years after union of Bukovina with Romania

_ Timişoara: Se reia, de vineri, transportul cu varopaşele pe Bega

_ ForMin Odobescu, Deputy PM for Reintegration of Republic of Moldova Serebrian, about Transnistrian file

_ Șoferul care a fost amendat de o parcare de 1 lire sterline pentru că și-a plimbat câinele spune că anii de luptă cu compania i-au lăsat 733 de lire sterline din buzunar și cu un rating de credit stricat.

_ Elon Musk este prăjit din cauza unei mișcări „manipulative” și „încrezătoare” în timp ce iese cu prietenul apropiat Donald Trump

_ Fiica lui John Singleton, Dawn, numită victimă a înjunghierii Westfield Bondi Junction

_ Apple termină blocarea în magazinul de aplicații din UE pentru Fortnite-maker Epic

_ Am descoperit că soția mea era însărcinată din postarea pe Instagram a prietenei ei

_ Premiile Olivier 2024: Nicole Scherzinger se prezintă într-o rochie neagră adâncă, în timp ce se alătură glamului Cara Delevingne, Sheridan Smith, Hannah Waddingham și Sarah Snook în sosiri de top pline de stele

_ Pubul Notting Hill ai cărui obișnuiți includ Dua Lipa și Prințesa Eugenie lansează o luptă în instanță după ce plângerile de zgomot din partea vecinilor au declanșat un val de restricții

_ George Simion, în război cu toată lumea din cauza OUG 21/2024: 'Suntem martorii unei lovituri de stat în plină desfășurare'

_ Charles Spencer dezvăluie cum sora Diana i-a spus tatălui lor „dacă m-ai iubi, nu m-ai lăsa aici” când a fost trimisă la internat - în timp ce el povestește despre abuzurile suferite în timpul școlii.

_ IAN BRADY - POVESTE NESPĂSITA: Încolțit de poliție, Brady și-a întins mâna după arma - apoi și-a dat seama de greșeala lui teribilă

_ Fiica noastră, Ella, în vârstă de 16 ani, a vrut să moară... așa am adus-o înapoi din prag

_ Fani Scrambles: Fulton DA cere judecătorului să respingă probele de la telefonul mobil

_ Egiptul a recuperat o statuie furată a lui Ramses al II-lea, veche de 3.400 de ani

_ Manchester United 'are o echipă de viitor', consideră antrenorul ten Hag

_ TOȚI VORBEȘTE DESPRE: pantalonii greșiți ai lui Alan Titchmarsh

_ Iohannis îl felicită pe Alexander Stubb pentru victoria în alegerile prezidențiale din Finlanda: 'Aştept cu nerăbdare să lucrăm împreună'

_ Procesul de incendiu al lui Trump: Moment îngrozitor, gazdele CNN urmăresc cum protestatarul își dă foc în timp ce îi descriu corpul în flăcări care tremură în timp ce „este cuprins de flăcări totale”

_ Superliga - Rezultatele etapei a 29-a şi clasamentul

_ Baia de sânge din casa din Norwich a fost o sinucidere cu o triplă crimă, crede poliția: autopsia dezvăluie că fetele de 8 și 12 ani și mătușa lor, de 36 de ani, au fost toate înjunghiate până la moarte „înainte ca tatăl lor să-și taie singur gâtul”

_ Motive pentru a nu îmbrățișa, ghemuiți sau sărutați pui și găini

_ Tot ce poate merge prost cu sânii tăi - și ce să faci în privința asta: ghidul definitiv al DR PHILIPPA KAYE

_ Maia Sandu pune degetul pe rana Republicii Moldova: Nu avem nimic împotriva ruşilor, ci împotriva tancurilor ruseşti

Ce este o Lovitură de Stat? A fost împiedecat Călin Georgescu să devină duminică seara pe 6 Decembrie 2024, Președintele României, printr-o lovitură de stat?

_ Patriarhia despre IPS Teodosie: tulburarea păcii din viaţa Bisericii, pe următoarea ordine de zi

_ Biden se bucură fără rușine de latini, susține că Cesar Chavez l-a implicat �n politică (VIDEO)

_ Toney nu este sigur că va părăsi Brentford, spune Frank

_ Man City 1-1 Real Madrid (total 4-4) - Sferturile de finală ale Ligii Campionilor: scor live, știri ale echipei și actualizări, în timp ce deținătorii lui Pep Guardiola urmăresc egalarea târziu după lovitura timpurie a lui Rodrygo


Pag.1 Pag.2 Pag.3 Pag.4 Pag.5 Pag.6 Pag.7
Pag.8 Pag.9 Pag.10 Pag.11 Pag.12 Pag.13 Pag.14 Pag.15
Pag.16 Pag.17 Pag.18 Pag.19 Pag.20 Pag.21 Pag.22 Pag.23
Pag.24 Pag.25 Pag.26 Pag.27 Pag.28 Pag.29 Pag.30 Pag.31
Pag.32 Pag.33 Pag.34 Pag.35 Pag.36 Pag.37 Pag.38 Pag.39
Pag.40 Pag.41 Pag.42 Pag.43

Nr. de articole la aceasta sectiune: 2528, afisate in 43 pagini.