08:24
Comentarii Adauga Comentariu

_ Acțiunile Morgan Stanley se scufundă după ce mai multe autorități federale de reglementare analizează practicile de gestionare a averii

Acțiunile Morgan Stanley se scufundă după ce mai multe autorități federale de reglementare analizează practicile de gestionare a averii

Acțiunile Morgan Stanley s-au împiedicat în sesiunea de tranzacționare de după-amiaza târziu la New York, după  The Wall Street Journal a raportat că mai multe autorități federale de reglementare cercetează banca de investiții/compania de servicii financiare cu privire la modul în care verifică clienții bogați care riscă să spăleze bani prin intermediul diviziei sale masive de gestionare a averii.

Potrivit unor persoane familiare cu ancheta, Comisia pentru Valori Mobiliare și Schimb, Biroul Controlorului Monedei și alte birouri ale Departamentului de Trezorerie investighează procesul de identificare a potențialilor clienți și a surselor averii acestora.

> imagine>

De asemenea, agențiile federale investighează dacă unitatea băncii de investiții monitorizează activitatea financiară a clienților săi.Raportul WSJ menționa: "Unele dintre anchete se concentrează pe clienții internaționali ai băncii.”

Într-o investigație separată, WSJ a remarcat în noiembrie că Rezerva Federală a lansat o anchetă în unitatea de gestionare a averii pentru a determina dacă banca de investiții avea suficiente controale pentru a preveni spălarea banilor de la clienții străini.

Banca are puțini clienți străini bogați, dar gestionează active de aproximativ 5.000 de miliarde de dolari pentru clienți.În ultima jumătate de deceniu, a angajat consilieri financiari specializați în catering pentru clienți offshore, mulți în America Centrală și de Sud.

În 2020, Fed a descoperit că Morgan Stanley nu avea controale interne de verificare asupra clienților străini.Drept urmare, Fed a cerut băncii să remedieze aceste probleme, iar când Fed s-a întors un an mai târziu, problemele nu au fost rezolvate.

Gestionarea averii este o sursă importantă de venit pentru Morgan Stanley.A crescut divizia la aproape 50% din veniturile totale-și ajută banca să compenseze recesiunile în activitatea de tranzacționare și de tranzacționare.

Raportul WSJ a menționat, de asemenea: 

SEC a trimis anul trecut lui Morgan Stanley o listă de clienți actuali și foști cu întrebări despre cum au fost verificați.De asemenea, a pus la îndoială de ce unitatea de consiliere financiară a lui Morgan Stanley, care lucrează direct cu persoane bogate, a făcut afaceri cu unii clienți care au fost tăiați de E*Trade, platforma de tranzacționare digitală deținută de Morgan Stanley, din cauza semnalelor roșii.

Lista SEC include un miliardar cu legături cu Rusia, care a fost sancționat de Regatul Unit și o persoană care a susținut că are sediul în SUA, dar a cărei activitate pe E*Trade a indicat că se află pe o insulă din Caraibe și avea mai mulți bani în cont decât ar fi obișnuit pentru cineva cu ocupația ei declarată.

Acțiunile Morgan Stanley au scazut cu 5% din raport.

>

Mă întreb pe ce țări se concentrează sonda.Rusia?

Joi, 04.11.2024-15:40

_ Acțiunile Morgan Stanley se scufundă după ce mai multe autorități federale de reglementare analizează practicile de gestionare a averii


(Fluierul)


Linkul direct catre Petitie

CEREM NATIONALIZAREA TUTUROR RESURSELOR NATURALE ALE ROMANIEI ! - Initiativa Legislativa care are nevoie de 500.000 de semnaturi - Semneaza si tu !

Comentarii:


Adauga Comentariu



Citiți și cele mai căutate articole de pe Fluierul:

Nimeni nu e mai presus de Lege. Nici măcar Curtean Constituțională

_ Derek Draper a fost terapeutul meu - mi-a salvat viața: Kate Garraway dezvăluie că pacientul soțului ei, psiholog, i-a spus „Sunt aici astăzi din cauza lui”, după ce l-a ajutat să se întoarcă din pragul sinuciderii

_ Ambasadorul SUA la București avertizează în privința unui război cu Rusia: 'Trebuie să ne modernizăm armata'

_ Bătălia micului dejun! Cum se compară prăjitul lui JD Wetherspoon cu Toby Carvery?

_ Descoperire revoluționară făcută de cercetători: O singură doză dintr-o nouă clasă de antibiotice a tratat infecțiile din sânge în doar 4 ore

_ Prima arestare după captura record de substanțe dopante a polițiștilor din Constanța: Și o femeie este anchetată

_ Trump cere Curții Supreme să intervină în apelul privind imunitatea

_ Josep Borrell susţine că armata israeliană este responsabilă pentru moartea a 115 palestinieni care aşteptau alimente

_ Biden nu mulțumește pe nimeni cu un discurs lipsit de strălucire care declamă „antisemitism și islamofobie”

_ Senatul a votat în unanimitate proiectul „fugarul plăteşte”

_ Inflația lipicioasă a lui Biden: ratele asigurărilor auto înregistrează cea mai mare creștere anuală din 1976

_ O profesoară de istorie explică pe înțelesul tuturor ce înseamnă legionarismul, în contextul declarațiilor lui Călin Georgescu

_ Grupul Psaltic Tronos al Patriarhiei Române concertează la Sala Dalles, pe 31 martie

_ Inactivarea genei Tgfbr1 în embrionii de șoarece are ca rezultat membre suplimentare și fără organe genitale externe

_ Rezultatele tragerilor Loto - Numerele câștigătoare de joi, 4 aprilie 2024

_ Țara care dă o lecție României în fața marelui cutremur: 'Toată lumea îşi face treaba!' (VIDEO)

_ Căutarea energiei de fuziune face un mare progres cu reactorul UE-Japonia

_ Părțuitorul de la senzația Netflix Baby Reindeer mi-a hărțuit familia timp de cinci ani... chiar a amenințat că-mi va ucide soțul parlamentar

_ Kai Trump duce fanii în lansarea SpaceX a lui „Unchiul” Elon Musk și în avionul privat al bunicului Donald

Explicația pe scurt a Tarifelir vamale impuse de Trump și cât de mult ajută economia americană

_ DR MICHAEL MOSLEY: Ce să mănânci dacă vrei să trăiești până la 100 de ani

_ Potato Brain Biden �i avertizează pe israelieni �Nu vă mișcați pe Haifa!�... Al treilea oraș ca mărime din Israel

_ �Fact Checker� de st�nga Snopes, forțat să recunoască că Biden purta o cască pe spate după ce a fost �inundat� de comentarii

Prăbușirea demografică a României se datorează în integralitatea partidelor sistemului care au condus România 35 de ani

_ Djokovic renunță la Madrid Open, Nadal îl va înfrunta pe adolescentul Blanch

_ Platforma de socializare de stânga „Bluesky” spune că nu poate ține pasul cu cererile de cenzură ale utilizatorilor

_ Familia lucrătorului umanitar britanic James Kirby, ucis într-un atac aerian al IDF din Gaza, pare să atingă „violența fără sens” a Israelului, în timp ce laudă „domnul autentic care a fost întotdeauna dispus să dea o mână de ajutor oricui”

_ Şase medalii, printre care una de aur, pentru elevii români la Olimpiada Balcanică de Matematică

Motivarea judecatorului

_ VIDEO - Un polonez în vârstă de 53 de ani, 'îndrăgostit de frig', a depășit toate recordurile la scufundarea în gheață

_ Fondatorul Def Jam Recordings, Russell Simmons, este dat în judecată pentru viol de către o femeie care susține că a luptat cu ea apoi a agresat-o sexual în apartamentul din New York, la un an după ce o altă femeie l-a acuzat de atac sexual

_ Vremea a luat-o efectiv razna în Europa: inclusiv în România au lovit aceste fenomene extreme

România propusă de Călin Georgescu vs România puciștilor dirijați de progresista UE. Iată cum arată România Puciștilor : Șomajul în rândul tinerilor e cel mai mare din UE. La țară a ajuns peste 30%

Libertatea de exprimare a murit. Lasconi de la USR cere și mai multă CENZURĂ. Soroșismului Neobolsevic devine tot mai Totalitar. "cel puțin 2 televiziuni își fac de cap" "avem proiect de Lege" urlă Lasconi

Așadar după mintea actualului Stat Soroșist și a cohortelor de sorosisti care aplaudă: Democrația înseamnă să anulezi alegerile, să-l interzicem, să-i facem dosar penal și să-l băgăm la zdup pe cel CARE A CÂȘTIGAT ALEGERILE PRIN VOT

_ IREAL! Rob Reiner s-a înscris într-o „facilitate” pentru pace și relaxare după alegeri

Mișcarea Suveranistă e împărțită între "Turul Doi Inapoi" și "Sa mergem înainte cu Simion". Simion și Ana Maria Gavrilă trebuie sa sustina Rolul Important a lui Călin Georgescu în Statul Român dacă vor să castige

Luptătorul din Arenă

Ramurile Cominterniste directe sau prin alianță se susțin între ele. Celebrul Bombonel, alias Adrian Năstase, care a dat petrolul țării și multe alte bunuri naționale pe Nimic, îl susține pe Victor Ponta. Nu ai nenorocit destul țara asta Bombonele?

Un nou sondaj: Simion pe primul loc, Ponta pe doi. Sondaj Verifield comandat de Nicușor Dan.

Prăbușirea Apple demonstrează că a te gudura pe lângă Trump nu este o garanție a siguranței

_ Ronna McDaniel demisionează oficial: Michael Whatley a fost ales ca nou președinte și Lara Trump ca copreședinte �n Mișcarea strategică �naintea următorului ciclu electoral (VIDEO)

_ RAPORT: Joe Biden, procurorul general furios, Merrick Garland, nu l-a acuzat pe Trump mai devreme � L-a dorit să fie judecat și potențial �nchis �NAINTE de alegerile din 2024

_ Se lansează primul supermarket din România unde nu scanezi produsele și nu există casieri

_ Reacţia Germaniei după ce Iranul a atacat Israelul

Calin Georgescu a avut dreptate când a arătat jaful multinaționalelor. Bulgaria înființează lanțuri de magazine cu adaos 10%, pentru a împiedeca multinaționalele să jefuiască populația. Puciștii de la noi sunt pe-o mână cu multinaționalele

CURS-ul lui Buble îl urca pe Crin Antonescu pe locul doi. Sondaj CURS pentru alegerile prezidențiale. 59% dintre români cred că direcția țării impregnată de Puciști este greșită

_ Un studiu cuprinzător explorează influența expresiei genelor asupra evoluției creierului primatelor

_ Casele mari de familie care costă o medie de 683.000 de lire sterline sunt o proprietate interesantă, spune Rightmove, deoarece prețurile solicitate cresc

_ Megan Rapinoe cere ca sportivilor trans să li se permită să concureze �mpotriva femeilor � Vă amintiți c�nd echipa ei s-a confruntat cu băieți adolescenți?

_ Sofer cu etaj, 35 de ani, care a ucis doua femei, de 55 si 60 de ani, dupa ce a intrat intr-o statie de autobuz cand a lovit acceleratia in loc de frana, evita inchisoarea

_ Sondaj: Unul din doi francezi îşi doreşte căderea guvernului

De ce sa înjuri votanții că votează cu cine vor ei? Tonomatul puterii pe nume Ciutacu care pupă la greu poala Pucistului Ciolacul și a lui Gold Corporation Ponta ii înjură oribil pe votanții lui Călin Georgescu.

_ Câțiva răniți în timp ce Rusia vizează Kievul într-un atac cu rachete, spune primarul

Cazul Le Pen, ineligibilitate și executare provizorie: ce spune cu adevărat legea

Viktor Orban: "Je suis Marine!". Gunoiul de Viktor Orban de interzicerea lui Călin Georgescu nu a spus nimic desi acesta nu era condamnat deloc. Ce înseamnă să fii lipsit de caracter

_ Momentul în care mama îngrozită se întoarce din vacanță și descoperă că fiul ei și-a acoperit casa cu 900 de metri de folie de staniol într-o farsă de 225 de lire sterline

_ Democrații se mută pentru a-l deposeda pe Trump de protecția serviciilor secrete

_ Nicole Kidman, 57 de ani, dezvăluie că se trezește adesea „plângând și icnind” gândindu-se la mortalitatea, căsătoria și durerea ei în timp ce pozează pentru filmarea GQ.


Pag.1 Pag.2 Pag.3 Pag.4 Pag.5 Pag.6 Pag.7
Pag.8 Pag.9 Pag.10 Pag.11 Pag.12 Pag.13 Pag.14 Pag.15
Pag.16 Pag.17 Pag.18 Pag.19 Pag.20 Pag.21 Pag.22 Pag.23
Pag.24 Pag.25 Pag.26 Pag.27 Pag.28

Nr. de articole la aceasta sectiune: 1632, afisate in 28 pagini.