10:05 2022-12-09
crimes - citeste alte articole pe aceeasi tema
Comentarii Adauga Comentariu
_ Santander Marea Britanie este amendată cu 107,8 milioane de lire sterline de către Autoritatea de Conduită Financiară pentru controale privind spălarea banilor
_ Santander Marea Britanie este amendat cu 107,8 milioane GBP Autoritatea de conduită financiară privind controalele spălării banilor
Autoritatea de reglementare financiară a amendat Santander cu 107,8 milioane de lire sterline pentru „lacunele grave și persistente” în controalele sale împotriva spălării banilor.
The Financial Autoritatea de conduită (
Santander a avut „ sisteme ineficiente pentru a verifica în mod adecvat informațiile furnizate de clienți despre afacerea pe care o făceau, a spus FCA.
Eșecurile au dus la trecerea de peste 298 de milioane de lire sterline prin bancă înainte ca aceasta să închidă conturile. ;
Câinele de pază a subliniat că, într-un caz, a noul client a deschis un cont ca o mică afacere de traduceri, cu depozite lunare estimate de 5.000 GBP, dar în decurs de șase luni a primit milioane de depozite și a transferat rapid fondurile în conturi separate.
Acest cont a fost recomandat pentru închidere de către echipa de luptă împotriva spălării banilor a băncii în martie 2014, dar nu a fost luată în considerare până în septembrie 2015 din cauza „proceselor proaste”, a spus FCA.
Mark Steward, director executiv pentru aplicarea legii și supravegherea pieței la FCA. , a declarat: „Gestionarea proastă de către Santander a sistemelor sale de combatere a spălării banilor și încercările lor inadecvate de a aborda problemele au creat un risc prelungit și sever de spălare a banilor și infracțiuni financiare.
„Ca parte a angajamentului nostru de a preveni și să reducem criminalitatea financiară, continuăm să luăm măsuri împotriva firmelor care nu reușesc să efectueze controale adecvate împotriva spălării banilor.”
Directorul executiv al Santander, Mike Regnier, a declarat: „Santander își asumă responsabilitățile în ceea ce privește criminalitatea financiară în plus. serios.
„Ne pare foarte rău pentru problemele istorice legate de controlul împotriva spălării banilor (AML) din divizia noastră Business Banking între 2012-2017, evidențiate în constatările FCA.
„Deși am luat măsuri pentru a rezolva problemele noastre de combatere a spălării banilor odată ce acestea au fost identificate, acceptăm că cadrul nostru de combatere a spălării banilor la momentul respectiv ar fi trebuit să fie mai puternic.
„De atunci, am făcut schimbări semnificative pentru a rezolva acest lucru prin revizuirea noastră financiară. tehnologia criminalității, sistemele și procesele.
„Astăzi, peste 4.400 de angajați sunt concentrați pe prevenirea criminalității financiare și continuăm să investim pentru a ne îndeplini responsabilitățile și pentru a ne menține clienții și comunitățile în siguranță.”
Anul trecut, rivalul lui Santander, HSBC, a fost amendat cu 63,95 de milioane de lire sterline de FCA după ce a constatat mai multe deficiențe în procesele băncii de combatere a spălării banilor.
Trei părți cheie ale sistemelor de monitorizare a tranzacțiilor HSBC din Marea Britanie au arătat grave slăbiciuni pe o perioadă de opt ani până la 31 martie 2018, a declarat FCA.
HSBC a constatat că h am făcut o serie de eșecuri, inclusiv monitorizarea inadecvată a scenariilor de spălare a banilor și finanțare a terorismului până în 2014 și evaluarea slabă a riscurilor „noilor scenarii” după 2016.
Este a doua amendă acordată unei stradă principale. bancă pentru spălarea banilor într-o săptămână, FCA care a pălmuit Natwest cu o penalizare de 264,8 milioane de lire sterline după ce au apărut mai multe eșecuri, inclusiv acceptarea de saci de gunoi cu numerar care soseau la 50 de sucursale din întreaga țară.
Comentarii:
Adauga Comentariu