Acțiunile Morgan Stanley s-au împiedicat în sesiunea de tranzacționare de după-amiaza târziu la New York, după  The Wall Street Journal a raportat că mai multe autorități federale de reglementare cercetează banca de investiții/compania de servicii financiare cu privire la modul în care verifică clienții bogați care riscă să spăleze bani prin intermediul diviziei sale masive de gestionare a averii.

Potrivit unor persoane familiare cu ancheta, Comisia pentru Valori Mobiliare și Schimb, Biroul Controlorului Monedei și alte birouri ale Departamentului de Trezorerie investighează procesul de identificare a potențialilor clienți și a surselor averii acestora.

> imagine>

De asemenea, agențiile federale investighează dacă unitatea băncii de investiții monitorizează activitatea financiară a clienților săi.Raportul WSJ menționa: "Unele dintre anchete se concentrează pe clienții internaționali ai băncii.”

Într-o investigație separată, WSJ a remarcat în noiembrie că Rezerva Federală a lansat o anchetă în unitatea de gestionare a averii pentru a determina dacă banca de investiții avea suficiente controale pentru a preveni spălarea banilor de la clienții străini.

Banca are puțini clienți străini bogați, dar gestionează active de aproximativ 5.000 de miliarde de dolari pentru clienți.În ultima jumătate de deceniu, a angajat consilieri financiari specializați în catering pentru clienți offshore, mulți în America Centrală și de Sud.

În 2020, Fed a descoperit că Morgan Stanley nu avea controale interne de verificare asupra clienților străini.Drept urmare, Fed a cerut băncii să remedieze aceste probleme, iar când Fed s-a întors un an mai târziu, problemele nu au fost rezolvate.

Gestionarea averii este o sursă importantă de venit pentru Morgan Stanley.A crescut divizia la aproape 50% din veniturile totale-și ajută banca să compenseze recesiunile în activitatea de tranzacționare și de tranzacționare.

Raportul WSJ a menționat, de asemenea: 

SEC a trimis anul trecut lui Morgan Stanley o listă de clienți actuali și foști cu întrebări despre cum au fost verificați.De asemenea, a pus la îndoială de ce unitatea de consiliere financiară a lui Morgan Stanley, care lucrează direct cu persoane bogate, a făcut afaceri cu unii clienți care au fost tăiați de E*Trade, platforma de tranzacționare digitală deținută de Morgan Stanley, din cauza semnalelor roșii.

Lista SEC include un miliardar cu legături cu Rusia, care a fost sancționat de Regatul Unit și o persoană care a susținut că are sediul în SUA, dar a cărei activitate pe E*Trade a indicat că se află pe o insulă din Caraibe și avea mai mulți bani în cont decât ar fi obișnuit pentru cineva cu ocupația ei declarată.

Acțiunile Morgan Stanley au scazut cu 5% din raport.

>

Mă întreb pe ce țări se concentrează sonda.Rusia?